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旧事尘埃落定,*ST海伦摘星脱帽又进一步

2023-03-10 09:24:11   来源:  作者: 

摘要:3月9日晚间,*ST海伦(300201)发布公告称,收到江苏证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。

3月9日晚间,*ST海伦(300201)发布公告称,收到江苏证监局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称《告知书》)。2022年9月19日,公司披露公告称因公司涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查,本次拟处罚告知书的送达也宣告立案调查终结。

《告知书》认定,海伦哲于2016年2月完成对深圳连硕自动化科技有限公司100%股权收购并将其纳入合并报表范围。该子公司通过虚构业务闭环,虚增2016年至2019年虚构销售收入和利润,导致上市公司2016-2019年年度报告存在虚假记载。连硕科技系统性财务造假行为,由时任海伦哲副董事长、连硕科技总经理杨娅主导、策划、指挥和实施,拟对其处以警告,并处以二百万元罚款,同时拟对其采取8年证券市场禁入。其他相关责任人因未能发现和制止该子公司的造假行为,未勤勉尽责,拟处以警告及罚款的处罚。

公告同时指出,海伦哲在2020年已对连硕科技进行了大幅减值处理,在该年度合并报表中该子公司归母净资产为-1,155.9万元,公司于2021年6月完成了对该子公司100%股权的整体出售。《告知书》认定的该子公司3年前的造假行为,专业人士表示,由于海伦哲随后已经自我纠正处置,不会对2022年及以后的财务数据产生实质影响。目前,海伦哲生产经营正常,年报审计工作已进入汇总、整理阶段。

公告同时指出,经初步测算,公司 2016 年度至 2019 年度内的任意连续会计年度财务指标未触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形。根据《告知书》认定的情况,本次涉及的信息披露违法行为不触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2023年修订)第 10.5.1 条、10.5.2 条和 10.5.3 条规定的重大违法强制退市的情形。

根据公司此前公开披露信息,海伦哲因2021年报被审计机构出具无法表示意见、未按规定披露2022年半年报而被深交所两度予以退市警示。去年12月9日,公司10%以上中小股东发起推动召开的临时股东大会,成功选举出新的董事会、监事会,12月12日公司披露半年报,12月27日,深交所审核同意公司撤销叠加退市风险警示,公司摘星脱帽初战告捷。

专业人士表示,依据相关规定,海伦哲被立案调查事项并不构成摘星脱帽的直接障碍,但监管机构结束立案调查,对相关事实性质做出明确认定和处理,有利于打消各方顾虑,促进公司、审计机构加快2022年年报编制、审计、披露等相关工作进度,也有利于加快后期交易所对最终撤销退市警示申请的审核工作进度,促使公司股票交易尽早恢复正常状态,最大限度地保护投资者权益。


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