开源证券持续推进文化建设“三项工程”共塑良好行业文化生态

开源证券股份有限公司（下称“开源证券”或“公司”）秉持服务实体经济初心，坚持市场化、法治化发展道路，践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，以行业文化建设为契机，凝聚起诚信、包容、专注、奋斗的内生动力，为公司高质量发展赋能。三年来，开源证券因地制宜、因企施策，把行业文化与公司文化有机融合，把文化建设与经营发展紧密结合，推动行业文化在日常经营管理、主营业务发展过程中落地生根，培育文化建设的系统工程、长期工程和品牌工程。

坚持党建引领，健全组织体系，培育融会贯通的“系统工程”

2019年12月证券行业文化建设启动之后，开源证券成立了由公司党委书记、董事长、总经理牵头，公司党委委员、高管组成的文化建设领导小组。组建文化建设工作小组，健全由董事会办公室牵头，各职能部门深度参与、各业务条线全面落实的协调机制。逐步形成了公司领导以身作则、率先垂范，各部门、各条线、分支机构和子公司各司其职，全体员工广泛参与的文化建设良好局面。

三年来，开源证券始终坚持党对文化建设的领导作用，时刻不忘“国之大者”，树牢国企“根”与“魂”，把行业文化建设与党的建设、公司治理、选人用人、考核激励、合规风控、投资者教育保护等紧密结合，以文化建设为契机，助推公司高质量发展和“一流北交所特色券商”建设。

坚持长期主义，坚信久久为功，培育润物无声的“长期工程”

罗马不是一天建成的，文化建设没有“捷径”可走。公司按照文化培育的一般规律和内在逻辑，长期引导，有序推进。

一是明战略。坚持文化建设与战略发展同频共振，牢牢把握设立北交所的历史契机，坚定“一流北交所特色券商”战略，进一步提升服务实体经济能力，助力中小企业发展。截至2022年末，开源证券累计过会11家北交所企业，成功保荐发行8家，森萱医药、连城数控已经成长为是北交所明星上市公司；森萱医药、德源药业、同心传动、连城数控入选首批北证50成份指数样本股名单。其中2022年内过会6家，排名行业第三；在审北交所项目7家，位居行业第一；辅导项目40家，位居行业第一。2018年以来新三板推荐挂牌家数连续5年居行业第一；累计持续督导企业689家，其中创新层企业178家，均居行业第一；做市股票数量106只，位于行业第二。

二是强治理。积极落实国企改革三年行动部署，持续深化母子公司经理层成员任期制契约化管理。体制机制改革不断深化，在控股股东陕煤集团所属企业中，率先完成混合所有制和股份制改造，超前实现外部董事占多数的董事会配比，健全现代法人治理体系和市场化激励约束机制，改革成效显著。2022年2月，开源证券现代化治理成果入选国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”，是全国40家、陕西2家地方国有基层企业之一。荣获陕西省委、省政府“陕西省先进集体”和陕西省国资委“先进基层党组织”。

三是建制度。2020年，开源证券就将行业文化建设的总体要求纳入《公司章程》，在经营宗旨中明确提出“融合践行‘合规、诚信、专业、稳健’的证券行业文化”，推动公司经营决策与发展战略、文化理念协调发展。同时，持续完善与文化建设相关的制度机制，研究出台专项的文化建设管理制度，已形成涵盖党的建设、公司治理、合规管理、风险管理、廉洁从业等全面覆盖、相互协调的制度体系。

四是严合规。资本市场是规则导向的市场，法治兴则市场兴。公司严守合规底线，坚持把“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化落实到合规管理实践中，把合规行动升华为合规文化，培育“恪守底线、强化责任、深化服务、促进发展”的合规理念；把合规文化打造为合规价值，有效提升合规管理水平，实现了合规人才、合规制度的“两个全覆盖”，完成了从被动合规到主动合规、从形式合规到实质合规的“两个转变”。公司坚持打造高素质合规人才队伍，现有120余名合规风控专员对各部门、分支机构及各项业务全覆盖，推动合规管理触角深入一线；坚持构建完备的制度体系，现行81项合规管理制度对合规审核、检查、考核、问责、反洗钱等职能全覆盖，动态监控各项业务违规风险点，有效降低违规风险发生频率。以此，逐步形成高管垂范、主动合规、有效合规、科学合规的良好氛围，做到全员合规、全线合规，打造良好的市场声誉，切实保障公司稳健发展和合法经营。

五是养生态。考核激励方面，明确把合规风控、党建暨党风廉政建设考核等纳入高管、中层干部考核，考核比重超过30%或发挥一票否决作用。严格落实中国证券业协会《证券公司建立稳健薪酬制度指引》，不断健全薪酬管理制度，引导员工树立正确的价值理念。选人用人方面，认真贯彻新时代党的组织路线，持续完善《中层管理人员管理办法》，严把选人用人“五关”，坚决做到“四凡四必”，对于任前廉政鉴定发现存在任何问题的，实行一票否决。

六是重创新。树立全员守正创新理念，将创新融入公司发展全过程，促进业务创新、管理提质。北交所、新三板领域，聚焦服务创新型中小企业，助力优质企业创新发展；债券业务作为主承销商发行多支绿色债、科技创新公司债等创新品种；资产证券化方面，创新发行多种类型全国首单ABS；机构业务研发迭代KMAX极速交易系统。内部管理方面，引入飞书OKR管理工具，深化管理创新，提升各业务条线、前中后台协同质效，持续推进金融科技创新，加快“数字开源”建设。

坚持理念先行，发挥社会价值，培育“水到渠成”“品牌工程”

一是主要领导深度参与。公司党委书记、董事长、总经理李刚多次带队参加西北大学、中国证券业协会组织的文化建设案例访谈、课题研究、调研采访等，不仅对文化建设落地提出了明确要求，也丰富了公司“水到渠成”文化理念体系的内涵，形成了聚焦本职、以文化人、文化兴企的鲜明导向。2022年以来，公司通过中国证券业协会官网、上海证券报、陕西日报等平台发表《学习贯彻党的二十大精神 为实体经济高质量发展引水开源》《坚守金融初心 打造一流北交所特色券商》《发挥比较优势 打造一流北交所特色券商》《打造“实干兴邦”的一流北交所特色券商》等多篇文章。

二是投资者教育质效双升。公司以投资者教育基地为依托，2021年以来开展投教活动1800余场，推出原创投教产品1300余种，覆盖投资者120余万人，多平台总点击量5500余万次。联合陕西证监局、中国证券业协会、上海证券交易所，与西北大学、西北政法大学签署投教进校园备忘录，提升在校大学生风险防范意识和金融实践能力。同时，聚焦防范非法证券期货交易活动，参与开展“2022防非健康跑”活动，联合咸阳分公司推出6部防非创意宣传短片，组织各分支机构、营业网点深入社区、高校开展防非宣传活动，保护群众和投资者的合法权益，对投资者进行系统性、全面性的证券金融知识普及。

三是公益帮扶使命在肩。深化金融、教育、产业、消费“四位一体”帮扶模式，巩固拓展脱贫攻坚成果同乡村振兴有效衔接。累计投入帮扶资金超1670万元；持续开展“书香满源”教育帮扶系列活动，直接受益学生超4.3万名；创立中银村经济发展专业合作社、汉阴县凤源益农农业发展有限公司，各产业帮扶示范基地良好运营，形成“农业+”多业态发展；实现消费扶贫与职工福利相结合，助力消费帮扶超800万元。此外，成立开源证券青年志愿者团队，广泛号召开展疫情支援、爱心捐助等公益志愿活动。

四是专题研究多点开花。2022年以来，开源证券研究课题《境外发行上市模式创新的影响与风险分析研究》《注册制下提升上市公司独立董事履职效能问题研究——以独立董事民事责任为切入点》，获评中国证券业协会2022年重点课题研究优秀课题报告；《我国证券仲裁试点的若干问题探究——以投资者保护为中心》在中国证券业协会主办的《中国证券》上发表；多篇文章入选全国股转公司、北交所主办的《多层次资本市场研究》。强化品牌文化交流，推动企业文化案例进入西北大学案例库；4篇文章获评陕西证券期货业协会文化建设主题征文活动“十佳优秀作品”，入选数量居首。

五是共创良好行业环境。开源证券对内持续健全企业文化管理机制和自评机制，积极开展行业文化建设质量评估并披露文化建设实践年度报告。加强行业文化理念宣传引导，开展《证券行业文化十要素》专题宣导活动。面向全体员工，搭建飞书知识库“文化建设专栏”，通过在线共享、知识竞赛等方式宣贯公司及行业文化。对外营造良好的外部环境，2021年以来发稿700余篇次，通过行业主流媒体先后发表《聚焦主责主业 让文化建设“水到渠成”》《打造“五心”党建品牌 奋力争创全国“一流券商”》等文化建设专题文章。围绕“水到渠成”文化主题，把文化建设与品牌宣传相结合，建立健全品牌宣传、新媒体管理办法，搭建“五微一网N抖”新媒体宣传矩阵，通过户外广告、大众媒体、自媒体等渠道，广泛传递行业及公司文化建设“好声音”。

下一步，开源证券将坚持以国家领导人新时代中国特色社会主义思想和党的二十大精神强根铸魂，践行证券行业文化理念，持续培育与提升企业文化，共同营造良好的行业文化生态，助力建设规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，为实现中国式现代化和中国特色现代资本市场建设贡献更多“开源力量”。